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新三板传媒互联网/旅游一周观察:新三板警示垫资开户,谨防投资者无辜被“套”

www.icaidao.com  2016年09月26日 11:46  来源:爱财道 编辑部

新三板警示垫资开户谨防投资者无辜被“套”。

随着新三板的发展,越来越多的投资者将注意力集中到了这一新兴市场,其中一些不合格投资者通过个别券商垫资开户跻身其中。9月23日,全国股转系统通过案例向市场警示:“拒绝垫资开户,坚持谨慎投资”。

证券日报》记者了解到,2016年3月份至5月份,证监会开展了主办券商执行投资者适当性管理情况的专项核查,涉及全部从事全国股转系统开户业务的90家主办券商、近4年的全部开户信息、12万个合格投资者账户。经查发现,部分主办券商存在执行全国股转系统投资者适当性管理不到位的情况。其中,宏信证券、财富证券存在未能严格执行规定,为大量不符合标准的投资者开通了全国股转系统交易权限,投资者风险评估管理存在漏洞,且未在证监会开展检查时如实报告等问题。依据《证券公司监督管理条例》等有关规定,证监会对宏信证券、财富证券采取责令限期改正并暂停在全国股转系统新开客户交易权限业务6个月的行政监管措施。

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