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证监会通报私募专项检查情况 九鼎系三机构被罚

新三板论坛 编辑部  2017年09月12日 21:42  www.icaidao.com

2017年上半年,证监会对328家私募机构进行了专项检查,涉及基金2651只。检查结果显示,除12家严重违法违规外,还有83家被采取行政监管措施。这83家里,九鼎系“揽下”三席。浓眉大眼的九鼎,也这么不经查啊?

九鼎系三机构被罚

9月11日,九鼎集团公告,下属三家公司,近日分别收到来自北京证监局、西藏证监局和江苏证监局三省区的警示函,均涉及违反《私募投资基金监督管理暂行办法》。

先是九鼎私募业务板块的老大“昆吾九鼎”。

北京证监局指出,昆吾九鼎管理的部分私募基金,没有根据中国证券投资基金业协会的规定,办理基金备案手续。

连备案都不做,胆子有点肥……

昆吾九鼎管理的私募基金“苏州鼎丰九鼎投资中心(有限合伙)”,没有采取问卷调查等方式,对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估;也没有按照基金合同约定进行信息披露。

因此北京证监局决定对昆吾九鼎采取出具警示函的行政监管措施。

然后是昆吾九鼎的全资子公司西藏昆吾和苏州昆吾,作为私募基金管理人,没有对旗下某一私募基金的投资者,进行风险识别能力和风险承担能力评估,而被两地证监局出具警示函。

尤其是苏州昆吾,不但没有做风险评估,连风险揭示书都没有做,投资者也没有签字确认……

还有新三板私募涉案

除了九鼎旗下的机构之外,论坛君注意到,证监会公布的83家被行政监管的私募机构,至少还有一家和新三板有关,那就是“浙江新三板资产管理有限公司”。

其实早在今年5月,这家私募机构已经被浙江证监局处罚了,“罪行”包括五个:

一、向投资单只私募基金金额不足100万元的不合格投资者募集资金。

二、在基金产品销售过程中通过电话向不特定对象宣传推介。

三、部分基金产品投资者的人数超过200人。

四、将管理的部分基金资产直接转入包含公司高管、员工在内的自然人账户、房地产开发商对公账户等,上述资产使用不符合基金合同约定的投资范围。

五、在向投资者销售私募基金时未对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。

对于证监会查出的“罪行”和作出的处罚,几家机构都“照单全收”,没喊冤枉。

看来强监管时代真的来了。

私募专项检查九鼎系九鼎

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